依照香港《證券及期貨條例》的要求，想要申請香港9號牌照，需要滿足以下條件：
1、注冊成立：必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司
2、公司資質(zhì)：持牌法團及注冊機構(gòu)在進行相關(guān)業(yè)務(wù)時，要管理好在經(jīng)營時可能面對的風(fēng)險，具體而言即擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的業(yè)務(wù)人員
3、負責(zé)人員：
就每類所申請的受規(guī)管活動而言，必須委任最少兩名負責(zé)人員直接監(jiān)督進行的有關(guān)活動；
就每類所申請的受規(guī)管活動，最少有一名負責(zé)人員可以時刻監(jiān)督相關(guān)業(yè)務(wù)；
機構(gòu)擬定委任的負責(zé)人員當(dāng)中，最少有一名是監(jiān)證會要求下的執(zhí)行董事；
機構(gòu)所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核準(zhǔn)，以成為負責(zé)人員。
4、人員資質(zhì)：
（1）學(xué)歷/行業(yè)資格要求：通過其中一個認可行業(yè)資格考試；會計、工商管理、經(jīng)濟、金融財務(wù)或法律學(xué)位，或其他學(xué)位，但同時以上學(xué)科的至少兩個課程取得合格成績； 法律、會計或金融財務(wù)方面的國際認可專業(yè)資格；香港中學(xué)會考英文或中文科及數(shù)學(xué)科合格或同等學(xué)歷，另具備額外2年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗；具備額外5年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗（符合其中一項）
（2）行業(yè)經(jīng)驗：在緊接申請日期前的6年內(nèi)具備3年相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗
（2）管理經(jīng)驗：具備最少2年經(jīng)證明的管理技巧和經(jīng)驗
（3）監(jiān)管知識：通過其中一個有關(guān)本地監(jiān)管構(gòu)架的認可考試
5、資金要求：如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬港幣，速動資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴格的風(fēng)控機制
6、辦公地址或住所：在香港有實際的商業(yè)大廈辦公地址
7、香港證監(jiān)會的評估重點：香港證監(jiān)會將從4個方面評估申請人（包括公司或人員），同時持牌機構(gòu)及隸屬持牌機構(gòu)的個人均必須遵守香港稅務(wù)方面的法律規(guī)定
（1）財務(wù)狀況及償債能力
（2）學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)
（3）是否有能力稱職地、誠實地而且公正地進行有關(guān)的受規(guī)管活動
（4）信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩(wěn)健性。