香港149號牌照對RO持牌人資質(zhì)有什么要求
香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心,是內(nèi)地金融機構(gòu)尋求對外發(fā)展的重要橋頭堡。相對于內(nèi)地金融牌照申請難度大,香港證券期貨市場采取準入制,任何團體或者人士進行受規(guī)管的活動須向香港證監(jiān)會申領(lǐng)牌照,只要符合香港證監(jiān)會的要求就可以申請從1到10號牌照,獲頒牌照后成為香港證監(jiān)會規(guī)定的持牌人士。
此外,2020年香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)宣布已向在香港的一個虛擬資產(chǎn)交易平臺頒發(fā)了首個牌照。 根據(jù)《立場書:監(jiān)管虛擬資產(chǎn)交易平臺》執(zhí)行,其公布了適用于就至少一種證券型代幣提供交易服務(wù)的虛擬資產(chǎn)交易平臺的監(jiān)管框架。該監(jiān)管框架包含了在保管資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)保安、打擊洗錢、市場監(jiān)督、會計及審計、產(chǎn)品盡職審查和風險管理等方面的嚴格標準。
香港證監(jiān)會總共規(guī)定了12種受監(jiān)管活動,即要從事以下12種相關(guān)的活動均需取得相應(yīng)的金融牌照,才能在香港合法開展對應(yīng)的金融活動。
其中,與場外衍生工具有關(guān)的第11類和第12類受規(guī)管活動的牌照還尚未實施。
申請方式:
獲取香港金融牌照,無外乎直接申請和收購兩種方式。今天主要分享下收購香港金融牌照的詳細情況。
一般的大陸民營收購香港非上市持牌公司,在香港法律層面主要觸及《證券及期貨條例》(Securities and Futures Ordinance)。
如果持牌公司是上市公司,還會觸及到《上市規(guī)則》及《收購守則》。收購香港持牌公司本質(zhì)上是“持牌公司大股東變更”。具體流程如下:
1、持牌公司向香港證監(jiān)會發(fā)出申請,申請變更或增加大股東。申請的關(guān)鍵是證監(jiān)會對對持牌公司大股東身份的審核。每一級被認定為大股東的公司及個人以及公司的董事都要填寫申請表格在證監(jiān)會備案。
2、收購主體要出具相應(yīng)的資產(chǎn)證明,一般是銀行出具的資產(chǎn)證明或者財務(wù)報表。收購主體需要保證有足夠的資金實力履行收購合同,且能保障持牌公司的后續(xù)發(fā)展。
3、證監(jiān)會重點審核收購企業(yè)是否具備成為持牌公司大股東的資質(zhì)。
收購企業(yè)是否為同行業(yè)企業(yè)。若收購企業(yè)若同為金融行業(yè),相對來說比較合適。若收購企業(yè)為其他行業(yè),需要提供完備且合理的商業(yè)計劃書。
股權(quán)結(jié)構(gòu)變更后,持牌公司的商業(yè)模式是否會發(fā)生重大變化。是否存在利益沖突。
例如,如果收購公司是內(nèi)地一家私募基金管理公司,那么就與被收購公司是完全同類的業(yè)務(wù),證監(jiān)會會考慮二者之間是否會有做交叉盤交易的可能、是否會有操縱市場的可能、是否會損害一方投資者的利益而使另一方收益。
因此需要建立完善的風控體系和隔離措施,人員配備要合理充分。
收購牌照完成后的持續(xù)責任:
1、公司必須維持適當人選的資格,遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有使用條文。
2、公司須定期提交經(jīng)審核的賬目及財務(wù)申報表,如果公司業(yè)務(wù)方面有任何修改,需要在特定時限內(nèi)通知證監(jiān)會。
定期申報
獲取牌照后,持牌法團需要每月向證監(jiān)會呈交財政資源申報表。對于持有第4、5、6、9、10號牌照,或者受到不得持有客戶資產(chǎn)的條件規(guī)限的持牌法團只需每半年提交財政資源申報表。
