從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度來看“離岸外包”面臨的難題
|
導(dǎo)言
離岸外包的趨勢 離岸外包總的說來可定義為一種“效率和革新相結(jié)合，它要求管理者做如下考慮：時(shí)間－循環(huán)和降低成本，起動(dòng)規(guī)模和范圍、資源減少、合伙人作為變更作用模式、以及減少風(fēng)險(xiǎn)，14 這涉及一個(gè)企業(yè)與一個(gè)或多個(gè)實(shí)體或企業(yè)結(jié)成伸手可及的聯(lián)盟以進(jìn)行經(jīng)過認(rèn)真選擇的運(yùn)行和以往只是在內(nèi)部進(jìn)行的日常商業(yè)操作。 “離岸”或 離岸外包 － 這一嚴(yán)格的術(shù)語常常用于區(qū)別一些發(fā)生的活動(dòng)，例如：A企業(yè)把負(fù)責(zé)內(nèi)部商業(yè)運(yùn)行的整體或部分責(zé)任移交給B企業(yè)，該企業(yè)設(shè)立在A企業(yè)國家權(quán)限范圍之外，因而使它的安排比兩個(gè)企業(yè)處在同一國家的情況下的安排更加復(fù)雜。它有可能被認(rèn)為是外國直接投資（FDI），是一件好事，但是，當(dāng)公司關(guān)閉一個(gè)工廠或減少其以本土為基礎(chǔ)的活動(dòng)并到國外去“外包其職能”，然后把產(chǎn)品再進(jìn)口回本國市場時(shí)，似乎并不是一件好事 。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(huì)（UNCTAD）2004年世界投資報(bào)告在揭示全球向離岸外包變化時(shí)指出：“外國直接投資對(duì)轉(zhuǎn)向國外起著重要作用，盡管由于缺少可靠數(shù)據(jù)而難對(duì)其加以量化。原則上，外國直接投資以兩種方式影響著離岸外包：通過壟斷離岸外包，和專門服務(wù)提供商成立國外分支機(jī)構(gòu)服務(wù)國外客戶。當(dāng)這些投資可創(chuàng)造許多就業(yè)機(jī)會(huì)時(shí)，一般說來它們不會(huì)產(chǎn)生大的資本流，因而在外國直接投資統(tǒng)計(jì)中不會(huì)占有很大份額。15 在制造行業(yè)安排外包 － 例如在服裝、汽車、紡織和鋼鐵工業(yè) － 已有很長歷史。被稱為合同制造16或分合同制造的實(shí)際活動(dòng)曾被用來或仍被用來減少全面成本。如同Henry Wan Jr. 所指出，傳統(tǒng)合同制造業(yè)務(wù)（標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的笨體貨物，實(shí)行就近交易）已發(fā)展到服務(wù)合同制造；17 “如今，諸如服裝、汽車和電子產(chǎn)品等貨物，不僅組成成分復(fù)雜，而且形式不斷變換。管理這些大量的不同來源的零件和部件已成為一項(xiàng)單獨(dú)的業(yè)務(wù)活動(dòng)：他們必須符合說明書，按時(shí)備貨，體積大，價(jià)格有競爭力。這些管理任務(wù)形成一種獨(dú)立產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)：合同制造服務(wù)業(yè)”。18 那么什么原因改變了貿(mào)易環(huán)境呢？近10年以來，信息和通訊技術(shù)發(fā)展19（ICTs）在很大程度上改進(jìn)了對(duì)外包行為或過程的控制。無論在一個(gè)或多個(gè)國家或國際的地點(diǎn)，外包成為對(duì)許多其它行業(yè)更有吸引力的選擇。信息和通訊技術(shù)也改進(jìn)了整個(gè)后勤業(yè)務(wù)，例如，由于可以使用可靠的傳輸?shù)竭_(dá)目的地， “準(zhǔn)時(shí)性”20交貨 ，公司的清單費(fèi)用減少了。由于許多企業(yè)以這種方式使用分包商，他們提高了整體競爭力。他們轉(zhuǎn)向了與外包服務(wù)相關(guān)的功能?！巴獍?wù)”開始于基于信息技術(shù)的任務(wù)，現(xiàn)已發(fā)展成為“商業(yè)加工外包”（BPO） 因此，現(xiàn)在正在增加的兩種主要類型的離岸外包可歸納為：
許多其它功能，21如制藥業(yè)和生物技術(shù)業(yè)22的藥品和產(chǎn)品開發(fā)，特別是臨床試驗(yàn)和法律服務(wù)也正在進(jìn)行離岸外包。另舉一例是美國的幾個(gè)法律公司正在把其起草專利申請(qǐng)書和起訴書業(yè)務(wù)的主要部分轉(zhuǎn)向國外。23 外包中的價(jià)值鏈和層次 全球商品24鏈既包括供應(yīng)鏈也包括價(jià)值鏈。為進(jìn)行外包，了解兩者的區(qū)別十分重要。供應(yīng)鏈主要涉及原始材料的供應(yīng)，通過制造過程形成最終產(chǎn)品的轉(zhuǎn)換過程，及其通過發(fā)行者網(wǎng)絡(luò)、倉庫和零售商所做的分發(fā)。另一方面，價(jià)值鏈的概念是延伸并應(yīng)用到整個(gè)供應(yīng)鏈及其發(fā)行網(wǎng)絡(luò)。在交付產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)會(huì)動(dòng)員不同的經(jīng)濟(jì)行為者，而每一個(gè)行為者將管理自己的價(jià)值鏈。25這一在上游和下游信息開發(fā)中的自主性可被認(rèn)為是外包在商業(yè)中如此流行的主要原因。然而垂直的（供應(yīng)鏈）綜合工廠的瓦解可導(dǎo)致業(yè)主權(quán)利的最后破碎，從而使公司必須識(shí)別每一單個(gè)價(jià)值鏈活動(dòng)的強(qiáng)項(xiàng)和弱點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，一個(gè)公司必須能夠通過一個(gè)或多個(gè)外包關(guān)系為自己及其顧客創(chuàng)造新價(jià)值。換言之，一個(gè)企業(yè)在國內(nèi)應(yīng)只從事那些可以快速開展、低價(jià)、和/或比他人更好的業(yè)務(wù)，而其它所有業(yè)務(wù)可作為外包給能夠快速、低價(jià)和/或更好從事這些業(yè)務(wù)的其他人的對(duì)象。 因而，離岸外包可能發(fā)生于價(jià)值鏈的任何層次。在低層次，勞動(dòng)密集型非技術(shù)工種可以外包。下一層，部件或整個(gè)產(chǎn)品或服務(wù)的生產(chǎn)或制造可以外包，再下一個(gè)最高層，技術(shù)開發(fā)可以外包，包括一些或所有相關(guān)的研究和開發(fā)（R&D）任務(wù)。 一些人認(rèn)為營銷功能外包是最高層次的外包。它可以部分（如：市場研究外包）或近乎全部（如：配送和銷售外包）這樣做。實(shí)際上，上述種類可有不同排列和組合。 外包關(guān)系基礎(chǔ)層 低工資人力資本：重點(diǎn)是勞動(dòng)力密集型任務(wù)，它要求非技能的、低工資勞動(dòng)力，然后轉(zhuǎn)變成需要受教育的有技能的低工資勞動(dòng)力任務(wù)。 外包關(guān)系第二層 商品產(chǎn)品制造：重點(diǎn)是標(biāo)準(zhǔn)化（并常常是勞動(dòng)力密集型）或成熟（有限附加值）產(chǎn)品的生產(chǎn)系統(tǒng)，常常收到規(guī)模經(jīng)濟(jì)回報(bào)。 外包關(guān)系第三層 技術(shù)開發(fā)外包：重點(diǎn)是低工資國家建立的最新工藝水平的研發(fā)中，雇用高技能科學(xué)和工程技術(shù)人員。 保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)和技術(shù)訣竅 外包要求共享大批所擁有的知識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)和至關(guān)重要性在各工業(yè)和商業(yè)部門不同。但是，每種知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn) － 商業(yè)秘密、商標(biāo)、工業(yè)品設(shè)計(jì)、專利、版權(quán)和相關(guān)權(quán)利等 － 都與不同層次的外包關(guān)系相關(guān)。然而，每種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)一般都由本國的不同國家法律管理著，這些國家法律在各國之間不同。在離岸外包關(guān)系中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理進(jìn)一步增加了復(fù)雜性，特別是如果有許多不同國家的合伙人更是如此。這些問題隨著離岸外包繼續(xù)增長而對(duì)企業(yè)變得更加重要。 有效管理這一共享知識(shí)要求有關(guān)雙方在保持對(duì)總體商業(yè)目標(biāo)的了解時(shí)，要恰當(dāng)管理自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的效益26必須衡越在外包中遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括與分享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)相聯(lián)系的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)包括在監(jiān)視和/或有效地處理各種違背合同條款，盜竊或盜用商業(yè)秘密，誤用或丟失其它類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利（源于部分丟失對(duì)商業(yè)的控制），低劣或不穩(wěn)定的貨物或服務(wù)質(zhì)量（這可能影響聲譽(yù)或品牌形象），知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利執(zhí)行，平行進(jìn)口以及灰色市場等問題上發(fā)生的挑戰(zhàn)。因此。在確定任何外包計(jì)劃之前必須進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力問詢27以保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，確定哪些功能應(yīng)在國內(nèi)或外包時(shí)予以保持。應(yīng)包括表1中所列的一些基本問題。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力問詢 表 1 （不完全清單） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)識(shí)別和整理文件：商業(yè)秘密，商標(biāo)，專利，工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，版權(quán)和相關(guān)權(quán)利。 識(shí)別知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)明人，創(chuàng)作者或作者。 確定已識(shí)別的知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有的權(quán)利，包括聯(lián)合持有的問題 識(shí)別與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的合同或其它協(xié)議。例如技術(shù)轉(zhuǎn)讓或使用許可協(xié)議；機(jī)密和不競 爭協(xié)議。 識(shí)別已簽署或已許可相關(guān)企業(yè)使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：屬于第三方和/或雇員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。確定各方授予的權(quán)利，并了解現(xiàn)有的和潛在的分合同問題。 識(shí)別現(xiàn)存的和/或被聲稱違背合同、侵權(quán)、泄漏機(jī)密信息和商業(yè)秘密的情況 確定權(quán)限和執(zhí)行情況：可適用的法律、可執(zhí)行性、爭端解決機(jī)制（調(diào)停、仲裁、管理法律選擇、可使用權(quán)限） 一些安排的終止、過期或超出條款：對(duì)侵權(quán)有無賠償懲罰？ 確定其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的可能責(zé)任性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)正在進(jìn)行的維持和更新，轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的付費(fèi)；產(chǎn)品的可靠性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)，等。 在確定對(duì)其生意至關(guān)重要的方面后，企業(yè)可以開始發(fā)現(xiàn)或選擇一個(gè)或多個(gè)合伙人。最為首要的是必須評(píng)估潛在合伙人地區(qū)（國家）的經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境，并考慮和了解國家研究機(jī)構(gòu)和法律框架。然而，重要的是意識(shí)到?jīng)]有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“防彈背心”。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)可能是離岸外包中最為關(guān)切的兩個(gè)問題之一。外包的工作是否可望在企業(yè)所在國國內(nèi)或境外發(fā)生的，最重要的是確定、考慮和明確在關(guān)系中改進(jìn)和產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)問題的相關(guān)所有權(quán)問題。多半是許多企業(yè)沒有注意到或沒有對(duì)這一非常重要方面給予足夠注意。 有幾種途徑可以分享在外包關(guān)系期間改進(jìn)或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。一種途徑是在外包關(guān)系期間改進(jìn)或產(chǎn)生的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸客戶所有，同時(shí)銷售者可以通過協(xié)商使用許可協(xié)議來使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另一種途徑是所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸銷售人員（開發(fā)者）所有，客戶（被委托以任務(wù)的一方）可以通過協(xié)商得到使用許可。然而，另一種途徑是客戶和銷售者共同擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。而還有另一種途徑是在有關(guān)各方之間，即在銷售者、客戶和一個(gè)或多個(gè)第三方之間分配各種改進(jìn)或產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的所有權(quán); 這要通過各方根據(jù)當(dāng)前和未來利益需要進(jìn)行談判，在此基礎(chǔ)上達(dá)成正式協(xié)議來實(shí)現(xiàn)。所有途徑都是復(fù)雜的，因而在進(jìn)入?yún)f(xié)議階段前必須仔細(xì)評(píng)估和協(xié)商。協(xié)議必須詳細(xì)，而且在其它事項(xiàng)之中應(yīng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在外包關(guān)系期間和終止或結(jié)束后的所有權(quán)和使用。 許多其它與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的問題都要產(chǎn)生，且不會(huì)與在合作合同協(xié)議中提出的問題有很大不同。例如，誰擁有企業(yè)雇員或獨(dú)立合同人產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？如果它要屬于企業(yè)，那么是否所有這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)要全部轉(zhuǎn)讓或賦值于企業(yè)？誰擁有外包工作中的用戶化特性、改進(jìn)、新技術(shù)和產(chǎn)品？例如，有關(guān)享有版權(quán)的作品，如軟件，其一項(xiàng)改進(jìn)或修改是否導(dǎo)致合作者共同創(chuàng)作權(quán)并形成共同所有權(quán)？或者是否被作為改編本（也被稱為‘衍生’作品）來處理，而由進(jìn)行改進(jìn)的一方所擁有？一個(gè)人如何確定所有權(quán)是一方或另一方獨(dú)占的還是共同擁有的？各方在使用聯(lián)合產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有什么權(quán)利？如果想向銷售者轉(zhuǎn)讓（轉(zhuǎn)讓權(quán)利）或終止合同，客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)將會(huì)發(fā)生什么？問題的復(fù)雜性將隨持有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型而變化，例如專利和版權(quán)之間權(quán)利的不同（例如，精神權(quán)利）。在許多國家，除非在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中有專門規(guī)定，出現(xiàn)的問題多數(shù)由談判雙方根據(jù)他們各自的商業(yè)目標(biāo)來決定。在談判期間。作為比較粗糙的方法，盡力避免同意聯(lián)合擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。在不可能不這樣做的情況下，在有關(guān)各方之間的協(xié)議中，需要盡量詳盡地列出所有有關(guān)其恰當(dāng)管理方面的問題。 機(jī)密信息和商業(yè)秘密
離岸外包中第二個(gè)最為關(guān)切的問題是意外事故或故意泄露機(jī)密信息和商業(yè)秘密。在許多國家，商業(yè)秘密以明確的或含蓄的合同保護(hù)；這就是說或是完全沒有使商業(yè)秘密或防御間諜受到專門的國家法律保護(hù)，或是不充分。因此，在外包時(shí)首要的關(guān)切是潛在合伙人保護(hù)有商業(yè)價(jià)值的機(jī)密信息能力，防止這些信息被意外、疏忽或故意盜用，誤用，破壞，丟失或盜竊。如果合伙人在保護(hù)商業(yè)秘密方面不可信，則離岸外包的風(fēng)險(xiǎn)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其潛在收益。因此，審查潛在外包合伙人的綜合安全和/或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)計(jì)劃是至關(guān)重要的。 要記住商業(yè)秘密的價(jià)值取決于公司保持相關(guān)信息機(jī)密性的能力。商業(yè)秘密一旦公開就進(jìn)入公共領(lǐng)域。它將永遠(yuǎn)丟失，并且在很多情況下，與之相聯(lián)系的競爭優(yōu)勢也永遠(yuǎn)丟失。為解決這一重要關(guān)切，建議采取一些具體措施，如：在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）30中小企業(yè)網(wǎng)站的文章中所指出的那樣。其中，可考慮依靠不泄露協(xié)議（NDA）（也被稱為機(jī)密性協(xié)議）來保持重大的商業(yè)信息機(jī)密性。而這種協(xié)議提供了廣泛保護(hù)，并且是成本較低的商業(yè)秘密保護(hù)措施。如果訴訟問題產(chǎn)生，31這些可能具一定價(jià)值。 為幫助企業(yè)克服或減輕意外或故意丟失或誤用商業(yè)秘密的風(fēng)險(xiǎn)，后勤控制是必要的。安全，32特別在電子環(huán)境中的安全是離岸外包安排中的緊急事件。譬如說，那些防止有可能導(dǎo)致破壞供應(yīng)鏈的違反安全措施，也與保護(hù)商業(yè)秘密的措施相聯(lián)系。此外，這些可能同樣與在數(shù)據(jù)庫保護(hù)義務(wù)方面保護(hù)個(gè)人隱私相關(guān)，在金融和醫(yī)務(wù)部門更是如此。 最為有趣的是CSI-FBI計(jì)算機(jī)犯罪和安全調(diào)查，2004年33報(bào)告中指出，與以前的調(diào)查相比，“關(guān)于系統(tǒng)滲透，內(nèi)部濫用和盜竊產(chǎn)權(quán)信息的報(bào)告戲劇性地下降?！毕陆岛蟮膿p失相等于11,460,000美元；與2003年的數(shù)字70,195,900美元相比有所下降。（“產(chǎn)權(quán)盜竊是連續(xù)5年損失最昂貴的種類”）。報(bào)告確認(rèn)商業(yè)秘密的盜竊是多數(shù)企業(yè)的較大威脅。圍繞安全和隱私的敏感性被視作“商業(yè)安置的知識(shí)產(chǎn)權(quán) ‘跟蹤器’，其目的是跟隨或追蹤企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以防止被盜竊。這是大型企業(yè)…….和小型企業(yè)共有的問題，而那些小型企業(yè)除了他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，經(jīng)常沒有什么更多可以保護(hù)的?！?4例如，安全措施包括電子水印和時(shí)間壓模。 在離岸外包中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)注 美國工業(yè)游說團(tuán)技術(shù)網(wǎng)主任Rich White說，“主管人員一直說他們對(duì)什么離岸和什么不離岸非常非常小心”，他還說“出于顯而易見的原因，他們傾向于把東西送往海外，但不在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面讓步。您可能永遠(yuǎn)不會(huì)做離岸外包業(yè)務(wù)，除非您確認(rèn)將獲得與在任何其它您希望的地方同類的質(zhì)量。并且盡管那樣，您如果不能確認(rèn)您可以保護(hù)您的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，您也不會(huì)這樣做。35 離岸外包合同安排可采取幾種形式。但是多數(shù)協(xié)議將包括建立在雙方同意提交他們有形和無形資產(chǎn)，供相互享受產(chǎn)出利益基礎(chǔ)上的條款。一個(gè)公司在滿意潛在合伙人的聲譽(yù)、人格、財(cái)務(wù)和技術(shù)資源及其對(duì)公司文化的兼容性后，才能開始實(shí)踐商業(yè)洽談。洽談必須把重點(diǎn)放在雙方保護(hù)和正確使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所需要采取的步驟上，包括雙方在合作關(guān)系中和結(jié)束后知識(shí)產(chǎn)權(quán)（雙方的）的恰當(dāng)使用、分享、許可使用以及開發(fā)和改進(jìn)等。它應(yīng)當(dāng)還包括任何第三方的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三方36在離岸外包業(yè)務(wù)安排中引起復(fù)雜的關(guān)切。此處需要牢記的最重要原則是：承辦外包工作的一方（客戶）要審查被外包的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并檢查所有賴以許可第三方進(jìn)行外包的許可使用協(xié)議文件。采取這一步驟要確定是否存在任何使用限制，轉(zhuǎn)讓或權(quán)利轉(zhuǎn)讓限制, 或者秘密條文?？蛻暨€必須有把握知道，合同方（銷售者）在他簽訂使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同時(shí)，了解第三方使用許可協(xié)議的所有條款。當(dāng)接受外包工作時(shí)，對(duì)銷售者同樣重要的是，賣主必須有把握知道，它擁有必不可少的使用相關(guān)第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的書面預(yù)先同意，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是第三方授予的使用許可，用以完成與一專門外包關(guān)系相關(guān)的任務(wù)。 客戶和銷售者（或服務(wù)提供商）可能產(chǎn)生相類似的財(cái)務(wù)期望，但是他們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和想要分享其中部分的愿望是相當(dāng)不同的。例如，針對(duì)外包業(yè)務(wù)關(guān)系，一個(gè)擁有很強(qiáng)討價(jià)還價(jià)能力的客戶，可能只允許使用二級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（非核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)37）,而不是他的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)（核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)），而就賣主銷售者而言，為了開展所需要的服務(wù)，則可能必須使用（或分享）它的基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)。然而，也有許多情況，客戶必須也允許銷售者使用其核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 雙方都承擔(dān)著風(fēng)險(xiǎn)。因此，每一方都必須確定哪些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)不應(yīng)列入?yún)f(xié)議，哪些可以在結(jié)束或終止協(xié)議之前，其中或之后共同分享。銷售者擁有法律權(quán)利去期望靠技術(shù)轉(zhuǎn)讓提升價(jià)值增值鏈。所以，像客戶一樣，他們也必須盡一切努力去評(píng)估他們所有外包業(yè)務(wù)協(xié)議中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的牽連。表2和表3列出了檢測要素單，它總結(jié)了最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。 對(duì)合同方（顧客）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素 表2 考慮所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（無論是否已經(jīng)注冊(cè)，或尚未決定注冊(cè)，或新的（正在開發(fā)））并確定這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)可供銷售者使用的界限。 保證合同清楚地涉及所有權(quán)問題，它關(guān)系到共同產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或由銷售者在外包合作期間產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)：誰將擁有在客戶知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上創(chuàng)建的新信息？ 要意識(shí)到授予第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可的任何使用限制：它可以分授予銷售者嗎？ 要求銷售者采取所有合理措施保護(hù)全部授予使用許可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，特別是在合作期間揭示的任何機(jī)密信息，商業(yè)秘密，技術(shù)訣竅等。 在確定銷售者在外包作用方面的法律責(zé)任時(shí)，穩(wěn)妥處理他們現(xiàn)有的協(xié)議，如，配送、供貨、營銷和研究合作，不要在與他們分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)問題上妥協(xié)：如果銷售者是獨(dú)立合同人外包職能的子合同方或顧問等，又將會(huì)發(fā)生什么？ 識(shí)別銷售者的其它客戶：有無潛在競爭對(duì)手？如果有，可能需要什么額外保護(hù)以保護(hù)與銷售者共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)？ 對(duì)銷售者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素 表 3 考慮所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（無論是否已經(jīng)注冊(cè)，或尚未決定注冊(cè)，或系新的（正在開發(fā)），并確定這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)在哪些限定內(nèi)可供工作關(guān)系使用。要確保外包業(yè)務(wù)協(xié)議包括保護(hù)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)技術(shù)秘密（包括銷售者的）條文。 保證在外包業(yè)務(wù)關(guān)系的過程中創(chuàng)造的或改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)所有權(quán)或者聯(lián)合所有權(quán)的明確性。不管它是否基于客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)；要尋找最大的余地，同其它客戶一起，為其它目的或各種不同的外包職能，去使用任何這類聯(lián)合所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。 建立一項(xiàng)綜合的，功能良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和安全計(jì)劃，去保護(hù)你所有的以及銷售者所有的機(jī)密信息、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。在需要和適當(dāng)?shù)牡攸c(diǎn)和時(shí)間，標(biāo)注機(jī)密（不準(zhǔn)泄露）和不競爭協(xié)議。 實(shí)行一種機(jī)制，避免由于疏忽而將專有權(quán)商業(yè)秘密同銷售者的機(jī)密混雜在一起。 要了解授予第三方使用許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有限制：是不是它可以供現(xiàn)在的工作關(guān)系使用？ 對(duì)執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的挑戰(zhàn) 在進(jìn)入一種外包業(yè)務(wù)關(guān)系之前，現(xiàn)實(shí)地評(píng)估執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的所有挑戰(zhàn)也是需要的。應(yīng)用法律和行政管理機(jī)制去解決爭論，去執(zhí)行38知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利以及去處理隱私和仿制問題，其效果以及它們所需要的時(shí)間和資源，都因有賴于各個(gè)國家和所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)類型而差異非常大。例如，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利用盡39的原則，在這方面的法律框架，一個(gè)國家和另一個(gè)國家之間相當(dāng)不同，這取決于這些權(quán)利用盡原則是不是在國家、地區(qū)或國際基礎(chǔ)上應(yīng)用。進(jìn)而言之，因?yàn)槭怯蓪ｉT類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利所制約的不同產(chǎn)品，法律框架也可能不同。因此，沒有專家的指導(dǎo)，很難決定：當(dāng)一個(gè)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品曾經(jīng)被未經(jīng)授權(quán)的第三方營銷或商業(yè)開發(fā)過，外包合伙人（客戶）可以有什么樣的追索權(quán)？這種交易形式，通常被稱作加入“灰色市場”,在那里物流不是通過由制造廠家和生產(chǎn)者授權(quán)的配送渠道。因此，任何第三方再銷售、出租、出借或其它形式的商業(yè)應(yīng)用的后續(xù)行為永遠(yuǎn)不能被控制或反對(duì)。 中小型企業(yè)（SMEs）和離岸外包40
越來越多的公司對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題不僅只是給予法律關(guān)心，而且視其為戰(zhàn)略商業(yè)工具。伴隨著可能由信息和通信技術(shù)環(huán)境形成的便利機(jī)制所帶來的利益，使越來越多的中小型企業(yè)既作為客戶又作為銷售商參與外包并從外包機(jī)會(huì)中獲利成為可能。當(dāng)這篇文章中提出的和討論的問題完全適用于中小型企業(yè)時(shí)，離岸外包業(yè)務(wù)安排的利益和風(fēng)險(xiǎn)會(huì)在某種程度上不同于大型企業(yè)所面臨的利益和風(fēng)險(xiǎn)。無需解釋，因?yàn)樽鳛榇罅客獍ぷ鹘邮苷撸瑱C(jī)會(huì)投向了中小型企業(yè)。那些被公司認(rèn)為國外外包有吸引力的中小型企業(yè)和國家必須在工作中保證不僅使外包工作準(zhǔn)時(shí)完成和保證質(zhì)量，而且還要使外包合伙人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)安全并得到保護(hù)。不能適當(dāng)擁有這些基本的特點(diǎn)，就有可能對(duì)一個(gè)中小型企業(yè)充滿收益的商業(yè)機(jī)會(huì)產(chǎn)生影響。與此同時(shí)，一個(gè)中小型企業(yè)自身在急尋客戶的過程中，不能使自己受到不正當(dāng)競爭行為影響，而這些行為是與他們自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，或者任何聯(lián)合創(chuàng)造或改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)有關(guān)的。 對(duì)那些中小型企業(yè)的離岸外包，建議要提高警惕。第一并且最為重要的，應(yīng)當(dāng)清楚，對(duì)可持續(xù)增長而言，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是至關(guān)重要的。例如，一篇NASSCOM文章，專欄登出了一篇同Impetus（成立于印度的一家公司）業(yè)主的訪談錄。它報(bào)道說，取得發(fā)展規(guī)模并有廣泛用戶的中小型企業(yè)之間的伙伴關(guān)系并不總是成功的。曾經(jīng)有一些在產(chǎn)生國內(nèi)和海外市場上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，動(dòng)員資金，質(zhì)量和營銷等方面的問題。但是，中小型企業(yè)提供了不可平行的重心和地位專業(yè)化。42因此，保持警惕的中小型企業(yè)可以提供超越大型公司的優(yōu)勢。擁有受保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門產(chǎn)品和服務(wù)，離岸外包業(yè)務(wù)成為一件具有復(fù)雜商務(wù)戰(zhàn)略和談判技巧的事務(wù)，而此時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已被看作是成功合作關(guān)系的關(guān)鍵。 僅注意到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的認(rèn)真商業(yè)探討將能使中小型企業(yè)去盈利性地提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，這樣的總結(jié)將是輕率的。根據(jù)2004年Nicholas Cravotta之言：“投資成功揭示大量信任和關(guān)系的交易。在任何情形下，依靠法律去保護(hù)你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是愚蠢的?！?3這不是說人們應(yīng)當(dāng)忽視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求，相反，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，中小型企業(yè)必須確保，與之已進(jìn)入?yún)f(xié)議關(guān)系的一方要有一切必要的落實(shí)措施去保護(hù)外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)。 結(jié)論 由于離岸外包關(guān)系的較大復(fù)雜性，在這篇介紹性文章中，仍有幾個(gè)與離岸外包關(guān)系有關(guān)的其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題尚未談?wù)摰?。例如，它們包括：與財(cái)政政策有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值以及稅收考慮，包括在邊界海關(guān)的爭端解決機(jī)制和措施。這些問題都很重要，并且每種情形都也需要精確地探討。 作為結(jié)論，一項(xiàng)離岸外包商業(yè)策略，如果能遵循一項(xiàng)綜合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策而得以很好執(zhí)行，那么它除縮小與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)外，還能提高企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的競爭能力。根據(jù)最后分析，只有在用戶和銷售者創(chuàng)造和共同創(chuàng)造價(jià)值的能力得到保護(hù)，并依靠使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)工具獲得提升時(shí)，市場和利潤方面的成功才能以持續(xù)的姿態(tài)發(fā)展。這還會(huì)幫助擴(kuò)大來自成本節(jié)余的收益，加速產(chǎn)品和服務(wù)達(dá)到市場和質(zhì)量要求，而它們永遠(yuǎn)是所有成功商業(yè)企業(yè)的支柱。這些安排需要徹底的初始性和定期性知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢和審計(jì)，因?yàn)榇嬖谥幸饬x的細(xì)微差別和關(guān)系的共生性質(zhì)。 References 參考文獻(xiàn) Abramovsky, Laura, Griffith, Rachel, Sako, Mari (2004年11月). “商業(yè)服務(wù)的離岸外包及其對(duì)英國經(jīng)濟(jì)的影響”，“Offshoring of Business services and its impact on the UK economy”，先進(jìn)管理研究所（AIM）www.aimresearch.org- Atkinson, Robert （2004年7月）“應(yīng)對(duì)離岸外包挑戰(zhàn)” “Meeting the Offshoring Challenge”,政策報(bào)告，進(jìn)展政策研究所，www.ppionline.org Baily, Martin N., 和 Farrell, Diana（2004年7月）“打破離岸外包的神話”，McKinsey季刊。www.mckinseyquarterly.com Brait, Richard A.（2003年1月17日）“公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的交易問題” “Transactional Aspects of Corporate Intellectual Property Strategy ” 加拿大多倫多Stikeman Elliot 高級(jí)合伙人。www.innovationlaw.org Burnett, Rachel,“把信息技術(shù)外包 － 法律方面問題”，“Outsourcing IT – The Legal Aspects” 英國Hampshire, Gower出版有限公司, 1998,第121－134頁，ISBN 0-566-07698-5 Buxbaum, Peter.（2002年7月29日）“把信息技術(shù)帶回家 － 在結(jié)束信息技術(shù)外包合同前要考慮的5個(gè)問題” “Bringing IT Back Home – Consider these five questions before terminating IT outsourcing contracts”,計(jì)算機(jī)世界，www.computerworld.com Choi, Thomas Y.,和Budny, Jaroslaw（2004年1－2月）,”知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：一個(gè)知識(shí)供應(yīng)鏈的前景” “Intellectual property management: A knowledge supply chain perspective”, Norbert Wank, Business Horizons 47/1. www.sciencedirect.com 計(jì)算機(jī)安全研究所（CSI），CSI/FBI計(jì)算機(jī)犯罪與安全調(diào)查，2004; www.gocsi.com Cravotta, Nicholas(2004年9月2日)“離岸外包：現(xiàn)在正在登機(jī) － 中國之旅可能正是實(shí)現(xiàn)你設(shè)計(jì)的入門卷” “Offshore Outsourcing: Now Boarding – A trip to China may just be the ticket to take your design to reality”，電子設(shè)計(jì)新聞（EDN），www.edn.com 經(jīng)濟(jì)政策研究所（2003年）,“離岸問題指南”（Offshoring Issue Guide）。 http://www.epinet.org 經(jīng)濟(jì)學(xué)家情報(bào)單位“撒播發(fā)明的種子：研發(fā)全球化” “Scattering the seeds of invention: The globalisation of R&D”。 www.eiu.com Edhec商務(wù)與技術(shù) － 不列塔尼電信 － 美國的法國俱樂部（2003年12月8日）“朝向低成本的外包” “L’outsourcing vers les low cost”（理解運(yùn)動(dòng)傾向下的現(xiàn)象和關(guān)鍵因素）http://www.g9plus.org Evans, Paula C. 和Smith, Richard B. (February/March 2002) “合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利”（Intellectual Property Rights in Collaborations）, BioPartnering. www.palmerdodge.com Fernandez, Dennis., Kemeny, David, 和 Bastani, Behfar (2003). “安全和隱私的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”（Intelle ctual Property Strategies in Security and Privacy）, Fernandez & Associates, LLP. http://lp.findlaw.com/ Fried, Jennifer (2004年8月25日). “外包范圍公司理事會(huì)”（Outsourcing Reaches Corporate Counsel）, The Recorder. http://www.law.com Ge, Ling; Konana, Prabhudev; Tanriverdi, Huseyin (2004). “全球來源和價(jià)值鏈分類計(jì)算”（Global Sourcing and the Value Chain Unbundling）, 得克薩斯州奧斯汀 奧斯汀大學(xué)McCombs商學(xué)院http://www.mccombs.utexas.edu Halvey, John, 和 Murphy Melby, Barbara, “信息技術(shù)外包交易”（Information Technology Outsourcing Transactions）, John Wiley & Sons, Inc., New Jersey, 1996, ISBN 0-471-12245-9. Hardgrove, Michael 和 Voloshko, Alex (2003). “知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移：驚慌什么”（IP migration: what the fuss is about）, PricewaterhouseCoopers, Boston. http://www.buildingipvalue.com 互聯(lián)網(wǎng)管理和商務(wù)行政管理中心，“外包價(jià)值鏈活動(dòng)”（ Outsourcing Value Chain Activities）. http://www.netmba.com 供應(yīng)管理研究所, “與Hau Lee 問答”（Q & A with Hau Lee）,. http://www.ism.ws/index.cfm Kanger, Eric S. (2004年1月). “生物制藥生產(chǎn)外包的大轉(zhuǎn)移”（Big Shifts in Outsourcing of Biopharmaceutical Manufacturing）. http://bioplanassociates.com Kauffman, Ralph G., 和 Crimi, Thomas A. (2004年4月) “改變?nèi)蚬?yīng)鏈的最好的實(shí)際探討”（A Best Practice Approach to Transforming Global Supply Chains）, University of Houston-Downtown, Houston Texas; and Category Manager, 得克薩斯州休斯頓ChevronTexaco 海外石油公司., (第89次國際供應(yīng)管理年會(huì)，Annual International Supply Management Conference). http://www.ism.ws Knapp, Paul (2003年6月6日) “為何急于外包其信息技術(shù)的企業(yè)可能犯錯(cuò)誤”（ Why companies rushing to outsource their IT may be making a mistake）. http://www.brainbox.com.au/ Kirkpatrick, David (2004年9月30日). “一個(gè)外包提供商的全球巨霸視觀”(An Outsourcing Provider Sets His Sights on Global Giants), 財(cái)富雜志. http://www.fortune.com/fortune Kulkarni, Jaydeep. “離岸外包知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最好實(shí)踐”（Best pra ctices in IP Protection when Off-shoring）. www.noa.co.uk/features. Kumar, Pradeep B. (2004年6月) “服務(wù)外包－ 印度案例”（Outsourcing of Services – the Case of India）, 全印度貿(mào)易聯(lián)盟聯(lián)合會(huì)(AIFTU)， 全印度貿(mào)易聯(lián)盟聯(lián)合會(huì)(AIFTU)秘書長在HCIC-GEMDEV貿(mào)易與發(fā)展研討會(huì)，服務(wù)的地理外包討論會(huì)上發(fā)表的論文，2004年6月3－4日，巴黎， LaCreta, Tim (2004年4月29日) “外包和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貶值”（Outsourcing and The Devaluation of Intellectual Property）, Darwin, http://www.darwinmag.com/ Ling, Theodore (2004年9月). “向加拿大外包：法律和稅收的考慮”（Outsourcing to Canada: Legal and Tax considerations）, 全球性外包, Baker &McKenzie. http://www.bakernet.com Lohr, Steve (2004年9月9日) “一位長者挑戰(zhàn)外包的正統(tǒng)性”（An Elder Challenges Outsourcing’s Orthodoxy）,紐約時(shí)報(bào). 見http://www.globalpolicy.org/globaliz/econ/2004/0908samuelson.htm 全球政策論壇拷貝件 Lundeen, Edward M. (2003) “外包合同的細(xì)微差別”（The Nuances of Contracting for Outsourcing）, CPIM, C.P.M. Director, Contracts Management, Iomega Corporation, San Diego, California. http://www.ism.ws ManthanServices Pvt. Ltd, Bangalore,“知識(shí)產(chǎn)權(quán)離岸外包能力 － 知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)白皮書 － 印度商業(yè)加工外包展望”（Offshorability of Intellectual Property – A Whitepaper – Intellectual Property (IP) Service – A BPO perspective by India）, http://www.manthanservices.com Mayer, Brown, Rowe 和Maw (2003) “外包：價(jià)值最大化和避免陷阱：外包交易中的顧客入門知識(shí)”（Outsourcing: Maximizing value and avoiding pitfalls: A primer for customers in outsourcing transactions）. http://www.mayerbrownrowe.com Mensik, Michael S (2002年4月). “成本與控制：關(guān)于電子商務(wù)外包報(bào)價(jià)的思考”（Cost vs. Control: Thoughts on Outsourcing your eCommerce Offering）, Baker & McKenzie. http://www.bakernet.com National Association of Software and Service Companies (NASSOM). “中小型企業(yè)提供不平行重點(diǎn)和地位專業(yè)化”（SMEs offer unparalleled focus and niche specialization）. http://www.nasscom.org 全國外包協(xié)會(huì)（National Outsourcing Association）. www.noa.co.uk/index.php Office of Lieberman, Senator Joseph I. (2004年5月11日). “離岸外包和美國競爭前沿：高技術(shù)研發(fā)和服務(wù)行業(yè)的失敗”（Offshore Outsourcing and America’s Competitive Edge: Losing out in the High Technology R&D and Services Sectors）, Washington, D.C., United States Senate. http://lieberman.senate.gov 外包中心（Outsourcing Center）, The. http://www.outsourcing-center.com/ Porter, Anne Millen (2000年3月). “合同制造 － 虛擬公司：在哪里？”（ Contract Manufacturing – The virtual corporation: Where is it?）, 聯(lián)機(jī)訂購雜志（Purchasing Magazine Online）. http://www.manufacturing.net/pur/ Prahalad, C.K. 和 Ramaswamy, Venkatram (2001年11月). “合作聯(lián)合體”（The Collaboration Continuum）. 最佳化雜志（The Optimize Magazine）. www.optimizemag.com. Ramer, Rob, “離岸發(fā)展的安全挑戰(zhàn)”（The Security Challenges of Offshore Development）, The SANS (SysAdmin, Audit, Network, Security) Institute. http://www.sans.org/ Raysman, Richard. And Brown, Peter (1998) “技術(shù)外包協(xié)議中的重要問題”（Key Issues in Technology Outsourcing Agreements）. http://www.brownraysman.com Ricciuti, Mike 和 Yamamoto, Mike ( 2004年5月5日). “企業(yè)決定保留‘秘密源泉’”（Companies determined to retain ‘secret sauce’）. cxnet network. http://news.com.com Rosenburg, Nathan (1965年5月). “Adam Smith論勞動(dòng)分工: 兩個(gè)或一個(gè)觀點(diǎn)？”（Adam Smith on the Division of Labour: Two Views or One?）Economica, Purdue University, Indiana. 請(qǐng)參考網(wǎng)頁：國家在全球知識(shí)經(jīng)濟(jì) 中的競爭力(The Competitiveness of Nations in a Global Knowledge-Based Economy). http://members.shaw.ca Samuelson, Paul A. (2004夏刊).“為何Ricardo 和 Mill Rebut 反駁并堅(jiān)持主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家支持全球化的爭論”（Why Ricardo and Mill Rebut and Confirm Arguments of Mainstream Economists Supporting Globalization）, 經(jīng)濟(jì)瞭望雜志（Journal of Economic Perspectives）18卷，3期，2004年夏刊，135－146頁。 Schaaper, Martin. “信息與通訊技術(shù)測量指標(biāo)核心清單建議“（A proposal for a core list of indicators for ICT measurement）. The Organisation of Economic Co-operation and Development (OECD). http://www.oecd.org Smock, Doug (2003年3月19日)“供應(yīng)基礎(chǔ)鞏固了向印度和中國的轉(zhuǎn)移”（Supply base consolidates moves to India, China）, 聯(lián)機(jī)雜志訂購Purchasing Magazine Online. http://www.manufacturing.net/pur 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）中小型企業(yè)局網(wǎng)站；（Small and Medium-sized Enterprises Division of the World Intellectual Property Organization (WIPO) website）; http://www.wipo.int/sme Thayer, Ann M. (1970年2月10日) “外包研發(fā)，贏得優(yōu)勢”（Outsourcing R&D to gain an edge）, 化學(xué)與工程師新聞（Chemical & Engineering News）, 休斯頓，美國化學(xué)學(xué)會(huì)。 http://pubs.acs.org 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(huì) (UNCTAD). 聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(huì)2004年貿(mào)易與發(fā)展報(bào)告和聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(huì)2004年世界投資報(bào)告。（UNCTAD Trade and Development Report 2004 and UNCTAD World Investment Report 2004）. www.unctad.org Ventoro (2004年10月). “2005離岸研究：初步發(fā)現(xiàn)和結(jié)論”（Offshore 2005 Research: Preliminary Findings and Conclusions）. www.ventoro.com Wan Jr., Henry, “不完全的貿(mào)易和制作服務(wù)業(yè)－非凸透的一般性均衡實(shí)例”（Fragmented Trade and Manufacturing Services – Examples for a Non-convex General Equilibrium）Cornell University, Ithaca, New York. Wiederhold, Gio (2004年4月10日). “外包與相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口”（Outsourcing and the Associated Export of Intellectual Property）, 斯坦福大學(xué)和MITRE 公司，和“離岸與知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，麻省理工學(xué)院Sloan 學(xué)校外包研討會(huì)，2004年4月14日（Stanford University and MITRE corporation, and（Offshoring and IP）, MIT Sloan school’s Outsourcing Seminar, 14 April 2004.） Wan, Jr., Henry, “不完全的貿(mào)易和制作服務(wù)業(yè)－非凸透的一般性均衡案例”（Fragmented Trade and Manufacturing Services – Examples for a Non-convex General Equilibrium） Williams, Amy-Lynne 和 Williams Wall, Deeth, LLP, (2003年1月17日). “知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 － 第一部分：外包的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題”（Intellectual Property Management – Part One: IP Issues in Outsourcing）, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問題（IP Management Issues）. Wu, Xiaodong (2000年10月). “中國的外國直接投資，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和工資的不平等”（Foreign Direct Investment, Intellectual Property Rights and Wage Inequality in China）, Department of Economics, University of North Carolina at Chapel Hill. http://scnyhr.com/topic/Offshore_Outsourcing Zaharoff, Howard G., “技術(shù)開發(fā)協(xié)議中權(quán)利與所有權(quán)選擇”（Rights and Ownership Options in Technology Development Agreements）, Morse, Barnes-Brown & Pendleton, P.C. http://www.mbbp.com. ******** 1 本文所表達(dá)的意見和觀點(diǎn)僅為作者個(gè)人看法，不代表世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，對(duì)本文的任何意見和建議請(qǐng)發(fā)至donna.ghelfi@wipo.int。非常感謝Guriqbal Singh Jaiya 先生的寶貴指導(dǎo)和意見，以及Christopher Kalanje 和 Esteban Burrone 的錄入工作。 2 Kirkpatrick, David （2004年9月30日）“一位外包商確定他對(duì)全球巨霸的視觀”，財(cái)富雜志。Nandan Nilekani 先生， Infosys首席執(zhí)行官，贊賞離岸外包的功效。 3 相對(duì)優(yōu)勢理論描述了一個(gè)國家對(duì)一種物品生產(chǎn)的專門化（以比其它國家更低的成本生產(chǎn)（即：每投入單位產(chǎn)出所需勞動(dòng)力））然后再將其銷售到另一個(gè)國家。一般涉及“Ricardian 模式”。請(qǐng)參見Adam Smith關(guān)于絕對(duì)優(yōu)勢的思想。例如，在“國家財(cái)富”一書第IV冊(cè)，ii部分，12：“如果一個(gè)外國國家能夠向我們提供一種商品比我們自己能夠提供的商品便宜，最好購買它，而同時(shí)購買我們自己工業(yè)生產(chǎn)的一部分，以一種我們具有一些優(yōu)勢的方式來實(shí)現(xiàn)就業(yè)。”這些原則期望該貿(mào)易使兩國均受益。 4 Nathan Rosenburg 在提及Adam Smith時(shí)說：”Smith理解勞動(dòng)分工與發(fā)明之間的關(guān)系….。Adam Smith 明確承認(rèn)發(fā)明的層次包括各種復(fù)雜級(jí)別，并要求不同數(shù)量的技術(shù)競爭能力、分析復(fù)雜性以及創(chuàng)造性和綜合性的智力。同樣，他對(duì)需要產(chǎn)生任何特別發(fā)明的獨(dú)創(chuàng)性，和改變、改進(jìn)該發(fā)明或?qū)⑵鋺?yīng)用于新用途的做法加以區(qū)別?！?/p> 5 一組圈內(nèi)人。例如：政策制訂者、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、律師（知識(shí)產(chǎn)權(quán)或非知識(shí)產(chǎn)權(quán)的）、商業(yè)和信息技術(shù)咨詢公司以及提供專業(yè)咨詢服務(wù)和建議的顧問，等。 6 或，以另一種方式表達(dá)，首要驅(qū)動(dòng)力可以是在保持高質(zhì)量的同時(shí)降低成本，這將最終導(dǎo)致節(jié)約。 7 Ventoro，由“離岸外包”世界高級(jí)主管創(chuàng)辦的，專門從事“離岸外包”研究、戰(zhàn)略、實(shí)施和管理。欲了解進(jìn)一步信息請(qǐng)參見“2005年離岸研究：初步發(fā)現(xiàn)和結(jié)論”2004年10月。 8 Ibid，第14頁“為何轉(zhuǎn)向離岸？節(jié)約成本，改進(jìn)質(zhì)量，改進(jìn)投入市場時(shí)間，贏得技術(shù)技能，強(qiáng)制性戰(zhàn)略，成本可預(yù)計(jì)性，洞察市場，贏得工業(yè)專門技術(shù)?！?/p> 9 “那些挑戰(zhàn)的人…”涉及一大批人，包括政策制訂者、貿(mào)易聯(lián)盟和工作者（即：許多美國制造商在其雇工合同中寫明，任何外包均需經(jīng)其聯(lián)盟審核）、白領(lǐng)雇員，包括許多在信息技術(shù)部門工作的人。 10 Joseph I. Lieberman 參議員辦公室，華盛頓，哥倫比亞特區(qū)，美國參議院（2004年5月11日）?！半x岸外包和美國的競爭前沿：在高技術(shù)研發(fā)和服務(wù)行業(yè)的失敗”一書對(duì)美國離岸外包問題具有長期教育含義和挑戰(zhàn)?！暗?段：國際合作：國際兼并、購并和合作數(shù)量的增加和國際產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)的改進(jìn)也已經(jīng)為海外研發(fā)活動(dòng)做出貢獻(xiàn)”見第19頁，并參見第26、34頁。 11 Lohr，Steve（2004年9月9日）“一位長者挑戰(zhàn)外包的正統(tǒng)性”，紐約時(shí)報(bào)，欲索取該文的復(fù)印件，請(qǐng)登陸如下網(wǎng)站：http://www.globalpolicy.org/globaliz/econ/2004/0908samuelson.htm，全球政策論壇 12 欲了解進(jìn)一步信息請(qǐng)見 2004年聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(huì)貿(mào)易與發(fā)展報(bào)告 13 Kumar，Pradeep B （2004）“服務(wù)外包 － 印度案例” 14 Prahalad, C.K. 和 Ramaswamy, Venkatram（2001年11月）“合作聯(lián)合體”。 15 2004年聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(huì)世界投資報(bào)告，“公司服務(wù)職能轉(zhuǎn)向海外：下一個(gè)全球轉(zhuǎn)移？” （The Offshoring of Corporate Service Functions: The Next Global Shift）第IV章159頁 16 Porter， Anne Millen（2000年3月），合同制造是一個(gè)企業(yè)與“第三方簽訂合同，制造一種符合顧客規(guī)范的產(chǎn)品或部件”，見 “合同制造 － 虛擬合作：在那里？”，（Contract Manufacturing – The virtual corporation: Where is it？） 聯(lián)機(jī)訂購雜志。 17 加入了重點(diǎn) 18 Wan, Jr., Henry，“不完全貿(mào)易和制造服務(wù)業(yè) － 非凸透一般性均衡實(shí)例” （Fragmented Trade and Manufacturing Services – Examples for a Non-convex General Equilibrium）。 19 Schaaper, Martin，“關(guān)于信息與通訊技術(shù)衡量指標(biāo)核心清單的建議” （A proposal for a core list of indicators for ICT measurement），經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)，“附錄：分類 － 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織對(duì)信息與通訊技術(shù)行業(yè)的定義：第20段，1998年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家對(duì)國際標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)分類（ISIC Rev.3）第3版修訂版就以工業(yè)為基礎(chǔ)的信息與通訊技術(shù)部門定義達(dá)成一致。定義原則是如下第21段。對(duì)制造業(yè)來說，一個(gè)候選產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品 － 必須意在完成信息加工和通訊功能，包括傳輸和顯示，或 － 必須使用電子加工來探測、測量和/或記錄物理現(xiàn)象或控制物理過程。第22段，對(duì)服務(wù)業(yè)來說，一個(gè)候選產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品 － 必須意在能夠用電子手段進(jìn)行信息加工和通訊?！?/p> 20 0“準(zhǔn)時(shí)性”（just – in – time） 是Toyota于20世紀(jì)50年代開發(fā)的管理哲學(xué)。它是“一種清單式管理，在管理中原材料和部件就在制造商需要之前立即由銷售者或供應(yīng)商送貨?！币奾ttp://www.investorwords.com 21 1欲了解關(guān)于離岸外包職能的進(jìn)一步信息請(qǐng)見聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(huì)2004年世界投資報(bào)告。項(xiàng)目類別的實(shí)例請(qǐng)見www.smeoutsourcing.com。 22 2 Smock, Doug（2003年3月19日）“供應(yīng)基礎(chǔ)鞏固了向印度、中國的轉(zhuǎn)移” （Supply base consolidates moves to India, China），聯(lián)機(jī)訂購雜志?！啊?0世紀(jì)90年代，化學(xué)制品外包興隆，而現(xiàn)在估計(jì)達(dá)到8000－9000億美元… …。在印度或中國選擇企業(yè)的重大問題之一將是尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利’Proximaire Inc. 主管經(jīng)理Nailesh A. Bhatt 解釋道， Proximaire Inc是設(shè)立在美國新澤西州富蘭克林園區(qū)的一個(gè)咨詢和中介公司?！?/p> 23 Fried, Jennifer（2004年8月25日）“外包范圍公司理事會(huì)” （Outsourcing Reaches Corporate Counsel），“錄音機(jī)”，“Andrew Corp，一個(gè)伊利諾斯州奧爾良的電信基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)設(shè)備制造商，縮減了對(duì)美國的外部辯護(hù)律師的使用，把一些專利申請(qǐng)工作送到新西蘭惠靈頓的Baldwin Shelston法律公司。 24 4 這形成了信息技術(shù)被視為商品的概念。然而，根據(jù)Paul Knapp的說法，“一件商品的標(biāo)準(zhǔn)字典定義僅僅是‘一件商業(yè)物品’這不是‘信息技術(shù)是一種商品’的理論支持者所指的意思。他們依賴的是‘一個(gè)大規(guī)模生產(chǎn)的非專業(yè)化的產(chǎn)品，該產(chǎn)品是隨時(shí)可以相互交換的。’Knapp先生說，這適用于信息技術(shù)產(chǎn)品，如硬件，但“商業(yè)購買的大量信息技術(shù)產(chǎn)品不是該意義上的商品。它們是為那些商業(yè)訂做的。這些是將給以商業(yè)在信息技術(shù)方面競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品。它們是商人賴以置于最大價(jià)值的產(chǎn)品。實(shí)際上許多信息技術(shù)系統(tǒng)，從電子郵政到數(shù)據(jù)倉庫，不是商品 … …。它們是專門為那些商業(yè)建立的，且不能輕易轉(zhuǎn)讓或交換成其它類似產(chǎn)品。如果它們被制成商品，商業(yè)就不能得到它們所需要的靈活性。它們也不能從中提高競爭優(yōu)勢。那么，這種非商品化在外包的內(nèi)容中代表什么？它意味著商業(yè)向第三方交付昂貴的獨(dú)特系統(tǒng)。幾乎所有專門訂做的信息技術(shù)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)在特性是它們高層次的復(fù)雜性?！币奒napp, Paul (2003年6月6日) “為何匆忙外包其信息技術(shù)產(chǎn)品的公司可能會(huì)犯錯(cuò)誤”（Why companies rushing to outsource their IT may be making a mistake）。 25 互聯(lián)網(wǎng)管理和商務(wù)管理中心“外包價(jià)值鏈上的活動(dòng)”（Outsourcing Value Chain Activities） 26 假定的情況是，該公司將從離岸外包中受益，該離岸外包最初是以節(jié)約成本為基礎(chǔ)然后使他們能夠通過更多地向下一代技術(shù)投資來提高生產(chǎn)力，這被稱為“創(chuàng)新”。Baily, Martin N., 和 Farrell, Diana （2004年7月）“打破外包的神話” （Exploding the myths of offshoring）, McKinsey季刊 27 知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)得權(quán)益努力：對(duì)一個(gè)企業(yè)主要資產(chǎn)的徹底分析和清單。它是商業(yè)事務(wù)中不可缺少的。 28 Buxbaum, Peter（2002年7月29日）“把信息技術(shù)帶回家 － 在結(jié)束信息技術(shù)外包合同前考慮五個(gè)問題” （Bringing IT Back Home – Consider these five questions before terminating IT outsourcing contracts），計(jì)算機(jī)世界。 29 供應(yīng)管理研究所，“與Hau Lee的問答”（ Q & A with Hau Lee）。 30 欲了解更多信息，請(qǐng)見中小型企業(yè)網(wǎng)站的“商業(yè)秘密：政策框架和最好的實(shí)踐”和“商業(yè)秘密是天然金塊：保護(hù)它們” （Trade Secrets: Policy Framework and Best Practices）和（Trade Secrets are Gold Nuggets: Protect Them）。 31 欲了解進(jìn)一步信息，請(qǐng)見中小型企業(yè)網(wǎng)站“泄露機(jī)密信息”（Disclosing Confidential Information）。 32 “網(wǎng)絡(luò)安全必須同樣積極發(fā)揮作用，因?yàn)楸I竊一個(gè)企業(yè)的商業(yè)秘密是使用數(shù)字媒體最常發(fā)生的… ….。一些商業(yè)秘密，如化學(xué)公式或工業(yè)流程可以很快被競爭對(duì)手使用。這些信息至關(guān)重要，需要保護(hù)。最嚴(yán)格的安全措施應(yīng)該是軟件開發(fā)項(xiàng)目中所雇用的人員，他們很容易復(fù)制商業(yè)秘密。實(shí)際上，這些項(xiàng)目完全不應(yīng)外包。其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)不容易被偷盜。例如，一個(gè)商業(yè)過程，如一種財(cái)務(wù)計(jì)劃方法，當(dāng)然它也應(yīng)保護(hù)不落入競爭對(duì)手手中，但它需要相當(dāng)時(shí)間才能支配它。海外項(xiàng)目的安全措施應(yīng)與一個(gè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。”欲了解更多信息，請(qǐng)見Ramer, Rob，“海外開發(fā)的安全挑戰(zhàn)”（ The Security Challenges of Offshore Development）。SANS(SysAdmin, 審計(jì), 網(wǎng)絡(luò)，安全)研究所。 33 CSI/FBI 計(jì)算機(jī)犯罪和安全調(diào)查，2004年，www.gocsi.com 34 Fernandez, Dennis., Kemeny, David, 和 Bastani, Behfar（2003）“安全與隱私方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略” （Intellectual Property Strategies in Security and Privacy），F(xiàn)ernandez & Associates, LLP.。 35 Ricciuti, Mike 和Yamamoto, Mike）2004年5月5日）“企業(yè)決定保留‘秘密源泉’”（ Companies determined to retain ‘secret sauce’ ）cx網(wǎng) 網(wǎng)絡(luò)（cxnet network）.。 36 Raysman, Richard. And Brown, Peter （1998年）“技術(shù)外包協(xié)議中的關(guān)鍵問題”（ Key Issues in Technology Outsourcing Agreements） 37 非核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是企業(yè)擁有的當(dāng)前或未來不需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)。 38 執(zhí)行問題由于民法和習(xí)慣法判決權(quán)產(chǎn)生的困難而變得更為復(fù)雜，其它有關(guān)的問題關(guān)系著進(jìn)一步加強(qiáng)邊界措施的發(fā)展。 39 參閱WIPO中小企業(yè)局，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)與商務(wù)介紹” （Introduction to IP and Business）。 40 參閱“小的TNCs也是外包”（Smaller TNCs are offshoring too）表IV 3 第155頁，,聯(lián)合國貿(mào)發(fā)大會(huì)世界投資報(bào)告（ UNCTAD WIR） 2004. 41 “ 撒播發(fā)明的種子：研發(fā)全球化”（Scattering the seeds of invention: The globalisation of R&D）來自經(jīng)濟(jì)學(xué)家情報(bào)單位的一份白皮書和調(diào)查 42 “中小型企業(yè)提供不可平行的重心和地位專業(yè)化” （SMEs offer unparalleled focus and niche specialization’）國家軟件和服務(wù)公司協(xié)會(huì) 43 Nicholas Cravotta（2004年9月2日）論小公司離岸外包和保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性：“離岸外包：現(xiàn)正在登機(jī) － 中國之旅可能正是實(shí)現(xiàn)你設(shè)計(jì)的入門卷” （Offshore Outsourcing: Now Boarding – A trip to China may just be the ticket to take your design to reality），電子設(shè)計(jì)新聞（EDN） |
